点击查看：2019年基金从业《基金法律法规》备考题汇总

　　1.证券投资基金的主要作用不包括( B)。P33证券投资基金的作用

　　A.有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构

　　B.给投资者带来高收益 收益本身和风险选择有关

　　C.防止市场的过度投机

　　D.推动上市公司完善治理结构

　　2.关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点，以下说法错误的是(C)。

　　A.基金管理人与基金托管人相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作

　　C.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管托管人负责资产保管

　　D.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障

　　3.基金管理人设立的三道内控防线不包括(D )。

　　B.相关部门和岗位之间相互监督制衡

　　C.各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程

　　D.组织外部审计机构对公司的审计外部机构很明显不是内控防线

　　4.基金份额的发售机构是(A)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金销售机构只是代销机构而已

　　D.基金注册登记机构

　　5.以下不属于基金宣传推介材料的是(C)。

　　A.公开出版资料

　　B.营业网点发布的宣传单

　　C.指定媒体发布的基金分红公告非指定信息披露媒体

　　D.群发短信

　　6.以下哪些做法违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求?(A)

　　Ⅰ.投资交易系统临时授权期限为长期临时授权不可能为长期

　　Ⅱ.授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限不具有同时操作权限

　　Ⅲ.基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核需要审核

　　Ⅳ.基金经理可实时查询公司所有组合的实时委托指令只能查询自己管理基金的组合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是(B)。

　　A.自觉遵守法律法规

　　B.确保基金管理人利益确保投资人的利益

　　C.维护社会公共利益

　　D.优先保证持有人利益

　　8.根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

　　B.基金管理人、基金产品、基金投资人明确规定这三者的评价

　　C.基金投资人、基金经理、基金注册登记机构

　　D.基金管理人、基金销售机构、基金经理

　　9.基金招募说明书披露的主要事项不包括(D)。

　　A.基金运作方式

　　B.基金份额的发售方式

　　C.基金资产估值方法

　　D.基金销售机构的法律责任可以在基金合同中进行说明

　　10.职业道德是与人们的(D)紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。理解

　　A.文化行为 B.经济行为 C.工作行为 D.职业行为

　　11.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是(C)。

　　A.从严监控客户核心资料信息修改

　　B.对现金支付进行控制和监控

　　C.建立规模导向的反洗钱防控体系建立风险导向的反洗钱体系

　　D.制定严格有效的开户流程

　　12.基金份额确认登记时间，一般基金通常为(A)，QDII基金则通常为( )。

　　A.T+1，T+2 B.T+2，T+2 C.T+1，T+1 D.T+2，T+1

　　13.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是(C)。

　　A.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

　　B.开放式基金募集份额总额不少于2亿份

　　C.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份封闭式基金没有份额总额要求

　　D.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上上市交易应当不少于1000人

　　14.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是( C)。

　　A.尊重所有客户

　　B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

　　C.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请无此说法

　　D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　15.以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是(D)。

　　A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益

　　B.不从事与投资人利益相冲突的业务

　　C.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

　　D.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先投资人利益优

　　16.根据投资理念分类，可以将基金分为(C)。

　　A.封闭式基金与开放式基金运作形式

　　B.契约型基金与公司型基金法律形式

　　C.主动型基金与被动型基金

　　D.公募基金与私募基金募集方式

　　17.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是(A)。

　　A.立即暂停赎回暂停巨额赎回时有条件的

　　B.部分延期赎回

　　C.连续2个开放日以上发送巨额赎回，延期支付赎回款此时可以暂停接受赎回申请

　　D.接受全额赎回

　　18.关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述错误的是(B)。

　　A.应将投资者教育纳入各业务环节

　　B.可替代市场参与者的监管工作不应视作替代品，教育与规则不可混同

　　C.投资咨询不等同于投资者教育

　　D.不存在广泛适用的投资者教育计划

　　19.属于基金客户服务特点的是(B)。

　　A.灵活性、全面性专业、规范、持续、实效

　　B.持续性、专业性

　　C.细致性、适用性

　　D.普通性、优先性

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