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　　1、金融机构法人接受其他市场参与者的委托，代其办理银行间债券结算业务，需经()批准。

　　A中央结算公司

　　B全国银行间同业拆借中心

　　C财政部

　　D中国人民银行

　　参考答案：D

　　2、以下关于风险和收益关系的说法错误的是()。

　　A金融市场上风险与收益常常是相伴而生的

　　B投资者承担风险期望得到更高的风险报酬

　　C投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大

　　D投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高

　　参考答案：D

　　3、关于我国证券交易所，以下说法错误的是()。

　　A证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　C证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格

　　D证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

　　参考答案：C

　　4、()的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。

　　A纯券过户

　　B见券付款

　　C见款付券

　　D券款对付

　　参考答案：A

　　5、关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是()。

　　A债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率

　　B当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动

　　C债券市场价格越接近债券面值，期限越长， 当期收益率就越接近到期收益率

　　D当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

　　参考答案：B

　　6、()可以表示为未来一段时期借入货币的利率。

　　A实际利率

　　B即期利率

　　C平价利率

　　D远期利率

　　参考答案：D

　　7、全球投资业绩标准(GIPS)的作用是()。I.通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露 II.确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性

　　AI或II

　　BI

　　CI和II

　　DII

　　参考答案：C

　　8、假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%，A股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是()。

　　A2.76

　　B1

　　C1.89

　　D1.4

　　参考答案：D

　　9、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。

　　A投资风格分析

　　B盈利能力分析

　　C基金份额变动分析

　　D持仓结构分析

　　参考答案：C

　　10、我国债券市场的发展先后顺序是()。

　　A以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主

　　B以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主

　　C以柜台市场为主>以银行间市场为主>以以交易所市场为主

　　D以柜台市场为主>以交易所为主>以银行间市场为主

　　参考答案：D

　　11、基金的会计核算对象不包括()。

　　A资产损益共同类

　　B损益类

　　C资产负债共同类

　　D负债类

　　参考答案：A

　　12、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，()是所有结算参与人的共同对手方。

　　A中国结算公司

　　B结算银行

　　C主承销商

　　D证券交易所

　　参考答案：A

　　13、关于债券组合构建，以下说法错误的是()。

　　A债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例

　　B债券组合构建需要选择个券

　　C债券组合构建不需要考虑杠杆率

　　D债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险

　　参考答案：C

　　14、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是()。

　　A所有的公募基金

　　B住房按揭支持证券

　　C经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

　　D银行存款

　　参考答案：A

　　15、关于风险，以下表述正确的是()。

　　A投资风险来源于投资价值的波动

　　B合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险

　　C商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司经营的风险

　　D投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等

　　参考答案：A

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