点击查看：2018年10月基金从业《基金法律法规》精选习题汇总

　　1.基金管理人合规审核主要包括的程序有()。

　　Ⅰ.制定合规审核机制

　　Ⅱ.合规审核调查

　　Ⅲ.合规审核评价

　　Ⅳ.开展合规检查

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()。

　　A.基金自身的管理风险

　　B.技术风险

　　C.市场风险

　　D.基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险

　　3.某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费)，持有期为20日，收取赎回费 100元 ，该赎回费计入基金财产的金额为

　　A.50元

　　B.75元

　　C.25元

　　D.100元

　　4.基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。

　　A.场内买卖、申购和赎回

　　B.份额登记、申购和赎回

　　C.认购、申购和赎回

　　D.认购、场内买卖

　　5.根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起()。 个月内进行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　参考答案：

　　1.答案：C

　　解析：一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：(一)制定合规审核机制;(二)合规审核调查;(三)合规审核评价。

　　2.答案：D

　　解析：基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

　　3.答案：D

　　解析：对于持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费;对于持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。

　　4.答案：C

　　解析：基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。

　　5.答案：B

　　解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案;发生实质性变化的.应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

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