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　　第十四章 基金国际化的发展概况

　　1.国际化基金的投资标的通常以()为主要区域。

　　A.中国

　　B.欧洲

　　C.欧、美、中等国家

　　D.欧、美、日等发达国家和新兴市场国家

　　答案：D

　　2.监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是()。

　　A.向投资者充分披露有关信息

　　B.保护客户资产

　　C.尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价

　　D.证券投资基金的份额赎回

　　答案：C

　　3.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　答案：C

　　4.())作为欧洲第一、世界第八大金融中心，且拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产。

　　A.卢森堡

　　B.爱尔兰

　　C.法国

　　D.德国

　　答案：A

　　5.下列关于QFII托管人资格规定的说法中，正确的是()。

　　A.每个合格投资者只能委托1个托管人，且不可以更换托管人

　　B.实收资本不少于70亿元人民币

　　C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

　　D.外贸商业银行境内分行在境内持续经营5年以上

　　答案：C

　　6.金融市场的国际化趋势主要表现在()。

　　Ⅰ.国际融资证券化

　　Ⅱ.证券投资国际化

　　Ⅲ.证券交易国际化

　　Ⅳ.金融贸易跨国化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　7.下列关于各国基金国际化的概况，说法正确的是()。

　　Ⅰ.英国基金经常通过与东道围国内的基金进行合作来进行国际化发售，以降低募集成本

　　Ⅱ.卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地

　　Ⅲ.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势

　　Ⅳ.英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　8.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为()。

　　Ⅰ.购买不动产

　　Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅲ.参与未持有基础资产的卖空交易

　　Ⅳ.投资于政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　9.从风险分散角度来看，投资基金国际化的意义是()。

　　Ⅰ.较大幅度地减少非系统性风险

　　Ⅱ.对于系统性风险的对冲能起到一定的作用

　　Ⅲ.通过在发展中国家和发达国家进行资产分配，可以在一定程度上减少发达国家证券投资收益下降的冲击

　　Ⅳ.能够自由地选择投资地域和投资标的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　10.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于()。

　　Ⅰ.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

　　Ⅱ.在银行间债券市场交易的固定收益产品

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.股指期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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