点击查看：2018年基金从业《基金法律法规》提分练习题汇总

　　1、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的()。

　　A、收益期望值

　　B、投资规模

　　C、风险偏好

　　D、对投资资金流动性和安全性的要求

　　正确答案：A

　　【解析】在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规\模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等

　　2、公开募集基金的基金合同不包括()。

　　A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　B、基金财产的投资方向和投资限制

　　C、基金管理人和基金托管人的名称和住所

　　D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

　　正确答案：D

　　【解析】选项D属于招募说明书的内容。

　　3、《证券投资基金销售管理办法》规定：()可以办理其募集的基金产品的销售业务。

　　A、监管机构

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、证券登记结算公司

　　正确答案：C

　　【解析】《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

　　4、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、5个

　　正确答案：C

　　【解析】基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　5、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了()。

　　A、真实性原则

　　B、规范性原则

　　C、及时性原则

　　D、完整性原则

　　正确答案：A

　　【解析】基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

　　6、根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

　　A、基金存续期

　　B、法律形式

　　C、基金规模

　　D、投资理念

　　正确答案：B

　　【解析】证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

　　7、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

　　A、信息沟通

　　B、内部监控

　　C、控制活动

　　D、控制环境

　　正确答案：A

　　【解析】基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。

　　8、下列关于基金信息披露的表述，正确的是()。

　　A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

　　B、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法

　　C、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

　　D、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

　　正确答案：B

　　【解析】基金信息披露是指基金市场上有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。投资组合及财务会计报告在年度报告中披露。

　　9、下列报告中，必须每季度定期公布的是()。

　　A、基金投资组合公告

　　B、基金公开说明书

　　C、内部监察报告

　　D、基金半年度报告

　　正确答案：A

　　【解析】基金季度报告是基金应当在每个季度结束之日起15个工作日之内编制完成并登载在指定报刊和网站上;基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

　　10、与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。

　　A、投资风险较高

　　B、投资活动所收到的限制和约束少

　　C、基金募集对象不固定

　　D、采取非公开方式发售

　　正确答案：C

　　【解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

　　11、基金监管的首要目标是()。

　　A、保护投资人利益

　　B、保护基金管理人利益

　　C、保证证券投资基金和资本市场的健康发展

　　D、规范证券投资基金活动

　　正确答案：A

　　【解析】基金监管的首要目标是保护投资人利益。

　　12、基金管理公司的设立须经()批准。

　　A、中国证券业协会基金业委员会

　　B、中国证监会

　　C、证券交易所

　　D、国家工商管理局

　　正确答案：B

　　【解析】中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

　　13、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。

　　A、QDⅡ基金

　　B、ETF基金

　　C、ETF联接基金

　　D、LOF基金

　　正确答案：A

　　【解析】QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

　　14、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

　　A、投资人利益优先原则

　　B、全面性原则

　　C、及时性原则

　　D、客观性原则

　　正确答案：D

　　【解析】客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

　　15、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A、基金的持有人结构

　　B、基金的投资方向

　　C、基金的运作方向

　　D、基金的投资基本要素

　　正确答案：A

　　【解析】基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

　　16、证券投资基金投资的起点是()。

　　A、基金募集

　　B、基金交易

　　C、注册登记

　　D、基金变更

　　正确答案：A

　　【解析】基金募集是证券投资基金投资的起点。

　　17、()是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

　　A、政府

　　B、中央银行

　　C、金融机构

　　D、企业

　　正确答案：C

　　【解析】金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

　　18、开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A、每日

　　B、每周

　　C、每月

　　D、每季度

　　正确答案：A

　　【解析】开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　19、目前，LOF的交易在()进行。

　　A、深圳交易所

　　B、登记结算公司

　　C、上海交易所

　　D、指定代销网点

　　正确答案：A

　　【解析】本题考查LOF份额的上市交易。

　　20、基金业协会的职责不包括()。

　　A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

　　D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　正确答案：C

　　【解析】选项C属于证券交易所的职责

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