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　　第六章 基金的募集、交易与登记

　　1.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　答案：C

　　2.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起()内进行基金份额的发售。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　答案：C

　　3.基金募集期限届满开放式基金合同生效需满足募集金额不少于()人民币。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　4.投资者申购基金成功后，登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。

　　A.T;T+1

　　B.T+1;T+2

　　C.T+1;T+1

　　D.T+2;T+2

　　答案：B

　　5.开放式基金的净认购金额是()。

　　A.认购金额-认购费用

　　B.认购金额+认购费用

　　C.认购金额÷认购费率

　　D.以上都不是

　　答案：A

　　6.基金募集一般经过下列步骤()。

　　Ⅰ.申请

　　Ⅱ.注册

　　Ⅲ.发售

　　Ⅳ.基金合同生效

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7.我国开放式基金的认购费率是()。

　　Ⅰ.股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5%

　　Ⅱ.债券型基金的认购费率通常在1%以下

　　Ⅲ.货币型基金一般认购费为0

　　Ⅳ.基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　8.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则，理解有误的是()。

　　Ⅰ.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优于先申报者

　　Ⅱ.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

　　Ⅲ.较高价格的买进申报优先于较低价格的买进申报

　　Ⅳ.较低价格的买进申报优先于较高价格的买进申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.ETF基金份额上市交易有下列()规则。

　　Ⅰ.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　Ⅱ.实行价格涨跌幅10%限制

　　Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍

　　Ⅳ.申报价格最小变动单位为0.001元

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.基金注册登记机构的主要职责是()。

　　Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户

　　Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易

　　Ⅲ.发放红利

　　Ⅳ.建立并保管基金投资者名册

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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