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　　第四章 证券投资基金的监管

　　1.我国基金市场的监管主体是()。

　　A.中国证监会

　　B.基金业协会

　　C.证券交易所

　　D.以上都是

　　答案：A

　　2.证券交易所依法拥有对()的职责。

　　A.基金份额上市交易监管

　　B.基金投资行为监管

　　C.基金市场的自律管理

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于()，并应取得基金从业资格。

　　A.5人

　　B.10人

　　C.15人

　　D.30人

　　答案：C

　　4.在公司、股东以及公司员丁的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理公司

　　C.基金公司股东

　　D.基金公司员工

　　答案：A

　　5.公开募集基金包括()。

　　A.向不特定对象募集资金

　　B.向特定对象募集资金累计超过200人

　　C.法律法规规定的其他情形

　　D.以上都是

　　答案：D

　　6.基金监管具有以下()特征。

　　Ⅰ.监管内容具有全面性

　　Ⅱ.监管对象具有广泛性

　　Ⅲ.监管时间具有连续性

　　Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7.基金监管目标包括以下()方面。

　　Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　Ⅱ.规范证券投资基金活动

　　Ⅲ.促进证券投资基金的健康发展

　　Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　8.下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系

　　Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象

　　Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式

　　Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准人监管

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.中国证监会依法履行的职责不包括()。

　　Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案

　　Ⅱ.办理基金备案

　　Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

　　Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　10.基金托管人应当履行下列()职责。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割

　　Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值

　　Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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