1.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的(　　)。

　　A.证券投资基金管理公司、证券公司

　　B.个人投资者

　　C.信托投资公司、财务公司

　　D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

　　2.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是(　　)。

　　A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

　　B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

　　C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

　　D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　3.股息的具体形式可以是(　　)。

　　A.建业股息

　　B.股票股息

　　C.财产股息

　　D.负债股息

　　4.股票投资的收益由(　　)组成。

　　A.股息收入

　　B.资本利得

　　C.利息

　　D.公积金转增股本

　　5.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价 (　　)次的方式进行转让。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　6.现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有(　　)。

　　A.工业股价平均数

　　B.商业股价平均数

　　C.运输业股价平均数

　　D.公用事业股价平均数

　　7.公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下(　　)股份属于基本不流通股份。

　　A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

　　B.国有股、战略投资者持股

　　C.冻结股份、受限的员工持股

　　D.交叉持股

　　8.上海证券交易所的综合指数有(　　)。

　　A.上证成分股指数

　　B.上证50指数

　　C.上证综合指数

　　D.新上证综合指数

　　9.股票价格指数的编制步骤包括(　　)。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期

　　C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

　　D.指数化

　　10.关于代办股份转让系统的说明，正确的是(　　)。

　　A.代办股份转让系统又称三板

　　B.代办股份转让系统始建于2001年6月

　　C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

　　11.证券交易所的信息系统发布网络可由以下(　　)渠道组成。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　12.公司债券上市交易后，公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　13.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括(　　)。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元

　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　14.针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括(　　)。

　　A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

　　B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动

　　C.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

　　15.场外交易市场主要具备以下(　　)功能。

　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　16.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有(AD　　)两类。

　　A.拉斯贝尔加权指数

　　B.简单算术股价指数

　　C.费雪理想式

　　D.加权股价指数

　　17.关于场外交易市场的描述，正确的是(ABC　　)。

　　A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　B.场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

　　C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

　　D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

　　18.集中竞价交易系统通常包括(AB　CD　)。

　　A.交易系统

　　B.结算系统

　　C.信息系统

　　D.监察系统

　　19.我国的基金指数由(BCD　　)组成。

　　A.SAC行业指数

　　B.中证基金指数系列

　　C.上证基金指数

　　D.深证基金指数

　　20.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括(ABCD　　)。

　　A.行情监控

　　B.交易监控

　　C.证券监控

　　D.资金监控

　　参考答案：

　　1. ACD2. ACD3. ABCD4. ABD5. ABC6. ACD7. ABCD8. CD9. ABCD10. ABD

　　11. ABCD12. ABC13. AC14. ABCD15. BCD16. BD17. ACD18. ABCD19. ABCD20. ABCD

扫描/长按二维码帮助基金考试通关

获取2018基金最新资讯

获取2套仿真内部资料

获得历年考试真题试卷

获取全年基金考试安排

基金万题库下载|微信搜索”万题库基从资格考试“

　　相关推荐：

　　2018年基金从业资格考试时间（全年）

　　2018年基金从业资格考试报名时间（全年）

　　2018年基金从业资格考试大纲

　　基金从业资格考试历年真题及答案

　　考试吧：2018年基金从业资格考试报考指南