1. 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有(　A　)。

　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括(A)

　　Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ.上市申报和核准

　　Ⅲ.促销和发行

　　Ⅳ.股票上市及后续

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：以上均为股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程

　　3.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是(C)

　　A.合伙型基金

　　B.契约型基金

　　C . 信托型基金

　　D.公司型基金

　　解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金

　　4.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有(　D　)。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排

　　Ⅱ.可能存在的利益冲突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　Ⅳ.基金的投资收益分配情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　5.普通合伙企业的合伙人(A　　)，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

　　A.执行合伙事务时有不正当行为

　　B.因过失给合伙企业造成损失

　　C.认缴出资只实缴一部分的

　　D.合伙人难以联系的

　　参考答案：A

　　6.最适用于清算价值法进行估值的企业是(D )。

　　A某经营良好的商业零售企业

　　B某正常持续运营中的机械制造企业

　　C某软件开发企业

　　D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业

　　解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。

　　7.我国目前投资基金的形式主要有( )两种。

　　Ⅰ、公司制 Ⅱ、独资企业 Ⅲ、有限合伙制 Ⅳ、中外合作

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　解析:C我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。

　　8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是( B)。

　　保密条款有利于保护双方的利益

　　对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密

　　保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

　　投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方

　　解析：答案B对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业秘密。

　　9、股份有限公司的权力机关是( )。

　　A股东大会

　　B董事会

　　C监事会

　　D理事会

　　解析：A股份有限公司的权力机关是股东大会。

　　10、以下不属于证券投资基金特点有( )。

　　组合投资、分散风险

　　集合了理财、专业管理

　　投入较少、回报较高

　　独立托管，保障安全

　　解析：C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。

　　11、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括( )。

　　A规范财务管理系统

　　B提供再融资服务

　　C跟踪投资协议条款履行情况

　　D完善公司治理结构

　　解析:答案C股权投资基金投资后管理的增值服务包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。

　　12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。

　　A武汉证券投资基金

　　B建业基金

　　C昌久基金

　　D淄博乡镇企业投资基金

　　解析：D在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下，中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金(简称淄博基金)，于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。

　　13、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要(D)年左右。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D10

　　解析：答案D 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。

　　14以下属于基金信息披露自律性规则的是( C)。

　　A《证券投资基金法》

　　B《证券投资基金信息披露管理办法》

　　C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

　　D《证券投资基金信息披露指引》

　　解析：C基金信息披露自律性规则包括：证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

　　15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是( )。

　　A融资担保

　　B跟进投资

　　C直接股权投资

　　D参股

　　解析：C

　　政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常包括参股、融资担保、跟进投资。

　　16、下列属于后台部门的是(D )。

　　A行政管理部

　　B人事部

　　C清算部

　　D以上都正确

　　解析：D后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

　　17.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(D )。

　　A基金业协会

　　B证券业协会

　　C董事会

　　D中国证监会及相关派出机构

　　解析：D督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　18、我国开放式基金每()估值，并于()公告基金份额净值。

　　A交易日 次日

　　B周 次周

　　C月 当日

　　D月 次日

　　解析：A我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。

　　19、在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：金融资产不低于300万元。这里的金融资产不包括( )。

　　A股票

　　B房产

　　C债券

　　D银行存款

　　解析：B这里的金融资产包括：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等

　　20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为(A)。

　　A10447.5元

　　B10227.5元

　　C10347.5元

　　D10497.5元

　　解析：A 10000×1.05×(1-0.5%)=10447.5元。

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