1.(　　)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

　　A.下行风险标准差

　　B.贝塔系数(β)

　　C.风险敞口

　　D.风险价值

　　2.(　　)虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

　　A.参数法

　　B.历史模拟法

　　C.蒙特卡洛模拟法

　　D.算术平均法

　　3.债券基金主要的投资风险不包括(　　)。

　　A.政策风险

　　B.利率风险

　　C.信用风险

　　D.提前赎回风险

　　4.如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加(　　)。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　5.我国货币基金不得投资于剩余期限高于(　　)天的债券。

　　A.360

　　B.397

　　C.270

　　D.180

　　6.(　　)是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。

　　A.基金风格

　　B.基金星级评价

　　C.基金业绩计算

　　D.基金分类

　　7.根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的(　　)的收益。

　　A.现金

　　B.现金等价物

　　C.现金及现金等价物

　　D.存款

　　8.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，(　　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　A.75%

　　B.80%

　　C.85%

　　D.90%

　　9.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(　　)。

　　A.最近一月

　　B.最近两月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　10.目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人结算模式;券商结算模式

　　B.共同对手结算模式;逐笔清算模式

　　C.货银对付模式;净额交收模式

　　D.净额交收模式;全额交收模式

　　11.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

　　A.货银对付

　　B.分级结算

　　C.净额清算

　　D.共同对手方

　　12.托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有(　　)。

　　A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

　　B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

　　C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

　　D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　13.下列关于回转交易的说法中，错误的是(　　)。

　　A.权证交易当日不能进行回转交易

　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

　　C.B股实行次交易日起回转交易

　　D.债券竞价交易实行当日回转交易

　　14.单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的(　　)或单只债券融人余额超过该只债券发行量(　　)起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

　　A.30%;30%

　　B.30%;15%

　　C.30%;20%

　　D.15%;15%

　　15.(　　)是基金估值的第一责任主体。

　　A.基金托管人

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.信托机构

　　16.交易所上市交易的债券按(　　)估值。

　　A.第三方估值机构提供的当日估值净价

　　B.当日的开盘价

　　C.估值当日的结算价

　　D.采用估值技术

　　17.基金管理费是指(　　)。

　　A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

　　B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

　　C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用

　　D.基金动作过程中各项费用总和

　　18.(　　)采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

　　A.首次发行未上市的股票

　　B.送股发行未上市股票

　　C.转增股发行未上市股票

　　D.配股发行未上市股票

　　19.(　　)是证券投资基金会计核算的责任主体。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.证券公司

　　D.基金投资者

　　20.下列关于基金份额的分拆、合并，叙述错误的是(　　)。

　　A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆

　　B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构

　　C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值

　　D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并

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