11.基金行业自律管理的方式主要包括( )。

　　A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

　　B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

　　C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

　　D.通过督察长进行定期检查

　　【正确答案】： A, B, C

　　12.我国基金监管的具体目标是(　　)。

　　A.保护投资者利益

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.推动基金业发展

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　13.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在(　　)。

　　A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

　　B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。有利予保障基金资产的安全

　　C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

　　D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

　　【正确答案】： B, C, D

　　【参考解析】： 中国证监会监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　14.基金托管人内部控制的目标是( )。

　　A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

　　B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

　　C.维护基金持有人的权益

　　D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　15.关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是(　　)。

　　A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

　　B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

　　C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

　　D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

　　【正确答案】： B, D

　　16. 在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有(　　)。

　　A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

　　B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权

　　C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　【正确答案】： B, D

　　17. 投资管理部门包括(　　)。

　　A.投资部

　　C.市场部

　　B.研究部

　　D.交易部

　　【正确答案】： A, C, D

　　【参考解析】： 市场部不属于投资管理部门。

　　18. 下列关于久期描述正确的是( )。

　　A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期限

　　B.对于零息券两言，麦考莱久期与到期期限相同

　　C.对于普通债券而畜，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考菜久期及修正的麦考莱久期就越大

　　D.假设其他因素不变，久期越大;债券的价格波动性就越大

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　19. 适合入选收入型组合的证券有( )。

　　A.附息债券

　　B.低派息低风险普通股

　　C.优先股

　　D.避税债券

　　【正确答案】： A, C, D

　　20. 在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面?(　　)

　　A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

　　B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

　　C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

　　D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

　　【正确答案】： A, B, C, D

　　21. 基金管理公司内部控制的总体目标是(　　)。

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

　　C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

　　【正确答案】： A, B, C, D

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