1、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是( )。

　　A.探索与起步阶段(1985～2004年)

　　B.快速发展阶段(2005～2012年)

　　C.发展完成阶段(2013年～至今)

　　D.统一监管下的制度化发展阶段(2013年一至今)

　　C解析：我国私募股权投资基金从2013年进入统一监管下的制度化发展阶段，故C错误;探索与起步阶段(1985～2004年);快速发展阶段(2005～2012年)。

　　2、20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。

　　A.产业投资基金

　　B.公司型投资基金

　　C.货币投资基金

　　D.单位信托投资基金

　　A解析：20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为产业投资基金。

　　3、下列属于基金投资期限的是( )。

　　Ⅰ、循环期

　　Ⅱ、投资期

　　Ⅲ、管理退出期

　　Ⅳ、收益回报期

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：基金期限分为投资期与管理退出期。

　　4、关于股权投资基金生命周期中的关键要素，下列说法不正确的是( )。

　　A.项目投资周期是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间

　　B.基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费可能实行不同的费率

　　C.基金存续达到约定的期限，应该进行基金的清算，若存在项目尚未退出情况，也应按规定进行清算

　　D.多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资

　　C解析：C项说法错误，通常情况下，基金存续达到了约定的期限，就应该进行基金的清算。在实践中，各方投资者和基金管理人可能会约定，虽然基金达到了存续期限，但是基金所投资的项目仍有一些尚未实现退出时，基金的存限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过一年;项目投资周期是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间;基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费可能实行不同的费率;多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资。

　　5、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括( )。

　　A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持

　　B.帮助被投资企业更好发展

　　C.对被投资企业进行有效监管

　　D.防范被投资企业的破产风险

　　D解析：股权投资是“价值增值型”投资。基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源，一方面，为被投资企业提供各种商业资源和管理支持，帮助被投资企业更好发展：另一方面，也通过参加被投资企业股东会、董事会等形式，对被投资企业进行有效监管，以应对被投资企业的信息不对称和企业管理层的道德风险。

　　6、( )，国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。

　　A.1992年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1995年

　　A解析：1992年，国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。

　　7、国际股权投资基金行业是仅次于银行贷款和( )的重要融资手段。

　　A.IPO

　　B.发行股票

　　C.发行债券

　　D.信托计划

　　A解析：国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。

　　8、股权投资基金主要的服务机构不包括( )。

　　A.基金托管机构

　　B.基金业协会

　　C.基金销售机构

　　D.律师事务所

　　B解析：股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

　　9、股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。

　　Ⅰ.相应风险识别能力

　　Ⅱ.相应风险承担能力

　　Ⅲ.相应风险转嫁能力

　　Ⅳ.相应风险预测能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

　　10、关于按投资领域分类的股权投资基金，下列说法错误的是( )。

　　A.定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金

　　B.基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金

　　C.不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也称房地产投资基金

　　D.从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个不等同的槪念

　　D解析：D项，从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动(包括创建基础设施类企业、房地产项目类企业)的财务性投资;定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金;基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金;不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的的股权投资基金，也称房地产投资基金。

　　11、我国股权投资基金业在发展早期以( )为主。

　　A.外资股权投资基金和人民币股权投资基金

　　B.外资人民币股权投资基金和内资人民权投资基金

　　C.外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金

　　D.港币股权投资基金和外币股权投资基金

　　C解析：我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。

　　12、股权投资母基金的特点包括( )。

　　Ⅰ.分散风险

　　Ⅱ.专业管理

　　Ⅲ.富有经验

　　Ⅳ.资产规模

　　Ⅴ.规模优势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C解析：股权投资母基金的特点包括：分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、富有经验和资产规模。

　　13、我国公司型基金的法律依据为( )，基金按照公司章程来运营。

　　A.《公司法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《证券法》

　　D.《合伙公司法》

　　A解析：我国公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营。

　　14、( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

　　A.外币股权投资基金

　　B.人民币股权投资基金

　　C.股权投资基金

　　D.契约型基金

　　B解析：股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金;人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金;股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等;契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质信托型基金。契约型基金法律实体地位。契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

　　15、契约型基金的参与主体不包括( )。

　　A.普通合伙人

　　B.基金投资者

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　A解析：契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人、基金托管人。

　　16、对于单位投资者，要求其净资产不低于( )万元。

　　A.600

　　B.800

　　C.1000

　　D.1200

　　C解析：根据中国证监会的规定，对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元。

　　17、QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为( )，投资于境内的基金。

　　A.境外资本;外币资金

　　B.境内资本;人民币资金

　　C.境外资本;人民币资金

　　D.人民币资金;境外资本

　　C解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

　　18、有限合伙企业由( )个以上50个以下合伙人设立

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　B解析：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

　　19、下列不属于募集机构责任与义务的是( )。

　　A.应当确保投资者已知悉基金转让的条件

　　B.应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

　　C.应当与监督机构签署账户监督协议

　　D.应当在五年内销毀与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

　　D解析：D项，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年;募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件;应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密;应当与监督机构签署账户监督协议。

　　20、以下关于契约型基金投资者和管理人说法正确的有( )。

　　Ⅰ.信托公司可以直接作为基金的投资管理人

　　Ⅱ.信托公司可以扮演资金募集人的角色

　　Ⅲ.基金管理人是基金的直接参与主体

　　Ⅳ.投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D解析：在信托契约形势下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由投资顾问进行基金的投资管理。在资产管理计划或契约型基金形势下，基金管理人是基金的直接参与主体。因此，在广义的契约型基金形势下，投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。

　　21、公司型基金中，由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在( )之下设投资决策委员会。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.高级管理层

　　B解析：由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派。

　　22、公司型基金的股权转让需要符合( )相关条款的规定。

　　A.《合伙企业法》

　　B.《信托法》

　　C.《公司法》

　　D.《证券投资基金发》

　　C解析：公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定。

　　23、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是( )。

　　A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突

　　B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

　　C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金

　　D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

　　D解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　24、有限合伙人不得以( )出资。

　　A.货币

　　B.劳务

　　C.知识产权

　　D.土地使用权

　　B解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)。

　　25、( )对基金可能的债务承担无限连带责任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股东

　　D.委托人

　　B解析：普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任;有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　26、合伙企业合伙人是( )的，缴纳个人所得税;合伙人是( )和其他组织的，缴纳企业所得税。

　　A.非法人;法人

　　B.自然人;法人

　　C.有限合伙人;无限合伙人

　　D.普通合伙人;特定合伙人

　　B解析：合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。

　　27、由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金( )需通过私募投资基金风险揭示书等，对( )的税收风险进行提示。

　　A.托管人;契约型基金

　　B.份额持有人;契约型基金

　　C.管理人;契约型基金

　　D.管理人;合伙型基金

　　C解析：由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。

　　28、( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。

　　A.普通合伙人

　　B.基金托管人

　　C.有限合伙人

　　D.基金投资者

　　A解析：普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。

　　29、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.中国证券登记结算有限公司

　　D.中国证券投资基金业协会

　　D解析：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。

　　30、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是( )。

　　A.审请设立登记—名称预先核准—领取营业执照—基金备案

　　B.名称确定—申请登记—领取执照—基金备案

　　C.名称申请登记—核准相关资料—领取营业执照—基金备案

　　D.名称预先核准—申请设立登记—领取营业执照—基金备案

　　D解析：公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同分别为：名称预先核准、申请设立登记，领取营业执照，基金备案。

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