1.下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.熟悉法律法规等行为规范

　　B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

　　C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

　　D.不得欺诈客户

　　2.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为( )。

　　A.狭小 B.广泛

　　C.相同 D.不确定

　　3.( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

　　A.职业道德 B.道德

　　C.职业道德教育 D.职业道德修养

　　4.( )是基金职业道德的核心规范。

　　A.守法合规 B.诚实守信

　　C.客户至上 D.保守秘密

　　5.下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

　　C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

　　D.不得从事与投资人利益相冲突的业务

　　6.基金行业的本质是( )。

　　A.资产管理行业 B.投资咨询行业

　　C.资产托管行业 D.中间介绍行业

　　7.( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　A.诚实守信 B.忠诚尽责

　　C.守法合规 D.专业审慎

　　8.下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.不得欺诈客户 B.不得进行内幕交易

　　C.不得操纵市场 D.持证上岗

　　9.( )是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

　　A.道德 B.法律

　　C.行政法规 D.思想观念

　　10.下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是( )。

　　A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

　　B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

　　C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

　　D.离职后，可以泄露客户资料和交易信息

　　11.( )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

　　A.持证上岗 B.持续学习

　　C.合理就业 D.专业审慎

　　12.( )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

　　A.专业审慎 B.客户至上

　　C.诚实守信 D.守法合规

　　13.( )是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

　　A.守法合规 B.专业审慎

　　C.诚实守信 D.忠诚尽责

　　14.下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是( )。

　　A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育

　　C.基金业协会的自律 D.离岗道德教育

　　15.下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是( )。

　　A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

　　B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

　　C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　D.暗示他人从事内幕交易活动

　　16.( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

　　A.客户至上 B.守法合规

　　C.诚实守信 D.保守秘密

　　17.下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是( )。

　　A.特殊性 B.规范性

　　C.约束性 D.具体性

　　18.( )是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。

　　A.岗位教育 B.岗前教育

　　C.离岗教育 D.岗后教育

　　19.以下关于职业道德的作用，说法不正确的是( )。

　　A.调整职业关系 B.提升职业素质

　　C.促进行业发展 D.促进人才进步

　　20.( )是基金职业道德教育的核心内容。

　　A.基金职业道德规范教育 B.品质培养

　　C.道德教育 D.专业技能

　　21.( )即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

　　A.基金托管人 B.基金管理人

　　C.基金客户 D.基金当事人

　　22.我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁具有完全民事行为能力人。

　　A.16-60 B.16-70

　　C.18-60 D.18-70

　　23.( )是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

　　A.基金结算专用账户 B.基金发行结算专用账户

　　C.基金销售专用账户 D.基金销售结算专用账户

　　24.在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以( )代销为主。

　　A.银行和保险公司 B.中介机构

　　C.银行和券商 D.证券公司和保险公司

　　25.市场细分是指根据( ),将整体市场区分成若干个不同群体的过程。

　　A.客户不同的需求特征 B.市场的不同特点

　　C.客户所处地域差别 D.市场的供求状况

　　26.近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在( )。

　　A.结构个人化、机构多元化 B.结构多元化、机构分散化

　　C.结构集中化、机构多元化 D.结构多元化、机构个人化

　　27.针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括( )。

　　A.缘故法 B.介绍法

　　C.识别法 D.陌生拜访法

　　28.( )是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。

　　A.代销 B.包销

　　C.直销 D.互联网销售

　　29.在营销成本方面，以( )方式销售基金时，基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。

　　A.代销 B.直销

　　C.包销 D.承销

　　30.( )渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

　　A.代销 B.直销

　　C.包销 D.承销

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