1. ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融机构

　　C. 中央银行

　　D. 居民

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

　　2. 下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

　　A. 公平对待所有股东

　　B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

　　C. 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　D. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

　　3. 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

　　A. 基金业协会

　　B. 工商注册所在地中国证监会派出机构

　　C. 中国证监会

　　D. 证券业协会

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

　　4. 下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是( )。

　　A. 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

　　B. 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

　　C. 申购和赎回开放日为证券交易所的变易日

　　D. 基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。

　　5. 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

　　A. 固有财产

　　B. 基金资产

　　C. 风险准备金

　　D. 银行贷款

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

　　6. ()是基金业协会的执行机构。

　　A. 会员大会

　　B. 理事会

　　C. 董事会

　　D. 监事会

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。

　　7. 在控制活动方面，基金公司应当建立完善的( )。

　　A. 资产分离制度

　　B. 岗位分离制度

　　C. 重要业务部门和岗位的物理隔离

　　D. 以上说法都正确

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】在控制活动方面，基金公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

　　8. 在证券市场交易中，( )是市场存在的基础。

　　A. 信息不对称

　　B. 道德风险

　　C. 经济的发展

　　D. 价格预期

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。

　　9. 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。

　　A. 控制环境

　　B. 内部监控

　　C. 控制活动

　　D. 信息沟通

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。

　　10. 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )份。

　　A. 99009.9

　　B. 99059.9

　　C. 990.1

　　D. 100000

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】净认购金额=认购金额÷(1+认购费率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);认购费用=认购金额-净认购金额=100000-99009.90=990.10(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)÷基金份额面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。

　　11. 投资者通过将基金(　　)与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

　　A. 净值增长指标

　　B. 本期利润

　　C. 加权平均份额本期利润

　　D. 加权平均净值利润率

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。

　　12. 下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是(　　)。

　　A. 评价的结果应当定期更新

　　B. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

　　C. 过往的评价结果应当作为历史保存

　　D. 基金评价的方法应当保密

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。

　　13. 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的(　　)。

　　A. 不必予以特别说明

　　B. 应当予以特别说明

　　C. 可以予以特别说明

　　D. 不得予以特别说明

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。

　　14. 假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额为(　　)万份。

　　A. 96.4

　　B. 96.8

　　C. 100

　　D. 106.8

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】折算比例=(折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比率=100×1.068=106.8(万份)。

　　15. 基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。

　　A. 基金份额持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金管理人和基金托管人

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　16. 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的(　　)，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的(　　)。

　　A. 20%;200%

　　B. 20%;100%

　　C. 50%;200%

　　D. 10%;100%

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。

　　17. 证券投资基金的运作环节不包括(　　)。

　　A. 证券投资基金的会计核算和信息披露

　　B. 证券投资基金的评级研究

　　C. 证券投资基金的募集和投资管理

　　D. 证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的 登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

　　18. 基金业协会的职责不包括(　　)。

　　A. 依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行査处

　　B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】选项A属于基金监管机构的职责。

　　19. 下列不属于私募基金基金合同必备条款的是(　　)。

　　A. 基金的运作方式

　　B. 基金收益预测

　　C. 基金的投资范围、投资策略和投资限制

　　D. 基金的出资方式、数额和认缴期限

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容:①基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;②基金的运作方式;③基金的出资方式、数额和认缴期限;④基金的投资范围、投资策略和投资限制;⑤基金收益分配原则、执行方式;⑥基金承担的有关费用;⑦基金信息提供的内容、方式;⑧基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;⑨基金合同变更、解除和终止的事由、程序和方式;⑩基金财产清算方式;当事人约定的其他事项。

　　20. T日买入LOF基金份额自(　　)日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】T日买入LOF基金份额自，自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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