51、现代投资组合理论创立的年代是()。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正确答案： B

　　【专家解析】现代投资组合理论创立的年代是1952年。

　　52、债券、现金上的正常投资比例分别是债券和现金上的实际投资比例分别是70%

　　A、0.75，正确

　　B、-0.75，正确

　　C、0.75，错误

　　D、-0.75，错误

　　正确答案： D

　　【专家解析】由题中条件可得，资产配置贡献为：Tp=(70%-80%)×1O%+(20%-15%)×%+(10%-5%)×1%=-0.75%;Tp<0，基金降低了在股票上的投资比例，而股票在当季却表现强势，因此资产配置错误。

　　53、基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为()。

　　A、[0.01]

　　B、[0.05]

　　C、[0.015]

　　D、[0.002]

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%

　　54、基金的投资运作职责在基金公司中主要由()承担。

　　A、投资管理部门

　　B、风险管理部门

　　C、投资管理人员

　　D、内部监察人员

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。

　　55、基金运作费小于基金净值()时，应于发生时直接计入基金损益。

　　A、十万分之一

　　B、千分之一

　　C、百万分之一

　　D、万分之一

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金运作费小于基金净值十万分之一时，应于发生时直接计入基金损益。

　　56、以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是()。

　　A、出现价值被高估的情况

　　B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票

　　C、这类股票的市场价格更接近于价值

　　D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现

　　正确答案： C

　　【专家解析】通过对低市盈率股票的观察可以发现：一方面，这类股票的市场价格更接近价值，或者出现价值被低估的情况;另一方面，这类股票往往是市场投资者关注较少的股票，或者不是短期内热点。

　　57、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。

　　A、银行

　　B、托管人

　　C、基金

　　D、管理人

　　正确答案： C

　　【专家解析】为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。

　　58、目前，我国证券投资基金托管费按日计提，按()支付。

　　A、年

　　B、半年

　　C、季度

　　D、月

　　正确答案： D

　　【专家解析】目前，我国证券投资基金托管费、基金管理费及基金销售费用均是按日计提，按月支付。

　　59、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括()。

　　A、上市年费

　　B、交易佣金

　　C、审计费用

　　D、信息披露费

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括交易佣金。

　　60、证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。

　　A、审核基金设立申报材料

　　B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

　　C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

　　D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金存续期信息披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查。

　　61、目前，我国证券投资基金反映的是一种()关系。

　　A、所有权

　　B、债权债务

　　C、信托

　　D、信用

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种收益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　62、基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

　　A、涵盖基金及公司运作的所有业务环节

　　B、基金公司的投资业务

　　C、基金公司的内部控制

　　D、基金公司的投资业务及内部控制

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金管理公司督察长履行职责的范围为涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　63、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是()。

　　A、基金丰富了大投资者的投资方式

　　B、有利于证券市场的稳定和发展

　　C、有利于证券市场的国际化

　　D、基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金的第三个作用：有利于证券市场的稳定和健康发展。

　　64、当今在西方发达国家，()己被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。

　　A、马柯威茨模型

　　B、单因素模型

　　C、多因素模型

　　D、风险调整模型

　　正确答案： C

　　【专家解析】当今在西方发达国家，多因素模型己被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。

　　65、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案： B

　　【专家解析】一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

　　66、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。

　　A、持有至到期投资

　　B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　C、贷款和应收款项

　　D、可供出售的金融资产

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

　　67、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是()。

　　A、赎回可以通过基金管理人通过电话进行

　　B、采用金额赎回的原则

　　C、在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回

　　D、赎回的工作日为证券交易所交易日

　　正确答案： B

　　【专家解析】采用份辆赋回的原则。

　　68、推导利率期限结构一般应使用()。

　　A、CAPM模型

　　B、API模型

　　C、夏普指数

　　D、收益率曲线

　　正确答案： D

　　【专家解析】对收益率曲线不同形状的解释产生了不同的利率期限结构。

　　69、关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是()。

　　A、债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略

　　B、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益

　　C、指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格

　　D、指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础

　　正确答案： B

　　【专家解析】债券指数化投资策略是一种消极的债券组合管理策略;指数策略假定市场价格是公平的均衡交易价格;指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础。

　　70、有关基金监管的说法，不正确的表述是()。

　　A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

　　B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

　　C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

　　D、基金监管的原则有依法监管原则、"三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金监管的首要目标是保护投资者利益。

　　71、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()。

　　A、1492.5元

　　B、1493元

　　C、1495元

　　D、1500元

　　正确答案： A

　　【专家解析】赎回总金额=1000*l.50=1500(元)赎回费用=1500*0.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=192.5(元)即获得的赎回金额为192.5元。

　　72、以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法()。

　　A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

　　B、有时也被称为简单过滤器规则

　　C、是相对强弱指标的变形

　　D、是技术分析指标BIAS的别称

　　正确答案： A

　　【专家解析】以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度。

　　73、关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()。

　　A、抽样复制

　　B、现金留存

　　C、基金分红

　　D、流动性

　　正确答案： D

　　【专家解析】流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

　　74、关于ETF的申购，下列说法正确的是()

　　A、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

　　B、ETF的申购分为场内申购和场外申购两种

　　C、在基金份额折算日之前可以办理申购

　　D、申购赎回申请提交后可以撤销

　　正确答案： A

　　【专家解析】申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

　　75、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是()。

　　A、我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

　　B、封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算

　　C、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定

　　D、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

　　正确答案： B

　　【专家解析】封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

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