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　　基金职业道德

　　1.(　　)是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

　　A.职业道德

　　B.道德

　　C.职业道德教育

　　D.职业道德修养

　　2.(　　)是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

　　A.欺诈

　　B.隐瞒

　　C.隐藏

　　D.泄露

　　3.(　　)是正当竞争的前提，(　　)是正当竞争的基础。

　　A.公平竞争、合法竞争

　　B.合法竞争、公平竞争

　　C.公平竞争、公平竞争

　　D.合法竞争、合法竞争

　　4.职业素质既包括专业技能，也包括(　　)。

　　A.教育背景

　　B.表达能力

　　C.执行能力

　　D.道德素养

　　5.下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是(　　)。

　　A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

　　B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

　　C.公平对待客户

　　D.持证上岗

　　基金从业习题答案：

　　1.C 页码：127　　2.A 页码：117　　3.A 页码：120　　4.D 页码：113　　5.D 页码：122

　　基金的募集、交易与登记

　　1.申请募集基金应提交的主要文件不包括(　　)。

　　A.基金募集申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.律师事务所出具的法律意见书

　　D.招募说明书正式文本

　　2.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在(　　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　3.某投资人投资万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为(　　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　4.关于封闭式基金账户的陈述，正确的是(　　)。

　　A.基金账户只能用于基金认购及交易

　　B.基金账户开户在证券登记机构办理

　　C.基金账户在商业银行办理

　　D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　5.开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的(　　)，并应当日归入基金财产。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　基金从业资格考试答案：

　　1.D 解析：页码P5 主要文件还包括基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

　　2.D 解析：页码P6

　　3.C 解析：净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22,申购份额=9852.22+1.05=9383.06

　　4.B 解析：A基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易;C 个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续;D每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　5.B 解析：较为重要要求掌握

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