点击查看：2017基金从业《基金法律法规》检测练习及答案汇总

　　1. 关于ETF与LOF，以下叙述错误的是( )。

　　A.ETF与LOF都是指数基金

　　B.ETF与LOF都可以在交易所交易

　　C.LOF对投资者的资金规模没有限制

　　D.ETF报价频率比LOF高

　　参考答案: A

　　解析：ETF完全是被动式管理，LOF可以是指数型(被动管理)基金，也可以是主动管理型基金。

　　2. 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则得是()

　　I.未知价原则

　　II.已知价原则

　　III.份额申购、份额赎回原则

　　IV.金额申购、份额赎回原则

　　A.I、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III

　　参考答案: A

　　解析：股票基金、债券基金的申购和赎回原则是未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购和赎回原则是确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

　　3. 2009年12月，某指数增强型基金在申购“深圳燃气”过程中，公司发现基金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致基金头寸不足以缴付申购资金款项，申购无效。该风险属于()。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.市场风险

　　D.法律合规风险

　　参考答案:

　　解析：题干所述工作疏忽属于人为，即属于操作风险。

　　4. 关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。

　　A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

　　B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

　　C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

　　D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性

　　参考答案: A

　　解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

　　5. 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露( )。

　　A.年度报告

　　B.半年度报告

　　C.季度报告

　　D.临时报告

　　参考答案: C

　　解析：在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数。

　　6. 下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　参考答案: A

　　解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　7. 以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。

　　A.全面性

　　B.及时性

　　C.客观性

　　D.安全性

　　参考答案: D

　　解析：基金销售适用性原则包括:投资人利益优先原则，全面性原则、客观性原则和及时性原则。

　　8. 关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。

　　A.合规人员可以仅依据自述认定事实

　　B.合规人员应避免出现与业务人员合谋

　　C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

　　D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

　　参考答案: A

　　解析：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅，确定，一定，预期收益率，预计本金，获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)

　　9. 关于私募基金的表述，正确的是( )。

　　A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

　　B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

　　C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

　　D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

　　参考答案: D

　　解析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

　　10. 关于货币基金与股票基金的表述，正确的是( )。

　　A.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易

　　B.货币基金长期受益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资

　　C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低

　　D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票

　　参考答案: B

　　解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

　　11. 基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的历史业绩 Ⅲ、基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案: A

　　解析：风险评价机构至少将会根据以下几个方面对基金产品进行评价：基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例、基金的历史规模和持仓比例、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度和基金成立以来有无违规行为发生。

　　12. 基金管理公司以下募集基金行为中，属于公开募集和宣传推介的行为是( )。

　　A.某银行网点向十名存款在一千万人民币以上的高净值客户推介

　　B.在银行柜台方宣传材料供投资人取阅

　　C.向公司员工推介基金，该公司员工不足二百人

　　D.向十家保险资产管理公司募集资金

　　参考答案: B

　　解析：其他三项属于非公开募集。

　　13. 我国基金监管的首要目标是( )。

　　A.保护投资人利益

　　B.保护基金管理人利益

　　C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

　　D.规范证券投资基金活动

　　参考答案: A

　　解析：基金监管的首要目标是保护投资人利益。

　　14. 拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。

　　A.中国证劵投资基金协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证劵登记结算有限责任公司

　　D.证劵交易所

　　参考答案: B

　　解析：常识题(只有中国证监会有派出机构，其他均没有)

　　15. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

　　A.企业金基金

　　B.全国社保基金投资组合

　　C.基金管理人的从业人员

　　D.公募证劵投资基金

　　参考答案: C

　　解析：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，视为合格投资者。

　　16. 以下属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A.管理基金资产

　　B.托管基金财产

　　C.转让其持有的基金份额

　　D.查阅全部基金投资资料

　　参考答案: C

　　解析：转让其持有的基金份额是基金份额持有人的权利。

　　17. 我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( )。

　　A.守法合规

　　B.专业审慎

　　C.大客户利益优先

　　D.诚实守信

　　参考答案: C

　　解析：我国基金职业道德规范主要包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。(应该公平、公正的对待每个客户)

　　18. 中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括( )。

　　A.责令改正

　　B.公开谴责

　　C.刑事处罚

　　D.监管谈话

　　参考答案: C

　　解析：私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

　　19. 基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是( )。

　　A.为了更好销售产品，基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺

　　B.基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料

　　C.为了更好赢得客户，基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改

　　D.为吸引投资者眼球，基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料

　　参考答案: B

　　解析：选项B内容属于明显的常识性做法。

　　20. 关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

　　B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

　　D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

　　参考答案: A

　　解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

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