点击查看：2017年基金考试《基金法律法规》练习题汇总 

　　1、按照基础资产分类可将权证分为( )

　　A、非股权类权证

　　B、股权类权证

　　C、债权类权证

　　D、其他权证

　　1题答案B、C、D

　　2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )

　　A、认股权证

　　B、备兑权证

　　C、认沽权证

　　D、认购权证

　　2题答案A、B

　　3、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )

　　A、认股权证

　　B、备兑权证

　　C、认沽权证

　　D、认购权证

　　3题答案C、D

　　4、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )

　　A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

　　B、股指期货交易采用保证金制度

　　C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空

　　D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

　　E、股指期货合约可以无限期持有

　　4题答案A、B、C、D

　　25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )

　　A、系统风险规避功能

　　B、资产配置功能

　　C、无负债结算功能

　　5题答案A、B

　　26、金融衍生工具的基本功能有( )

　　A、套期保值功能

　　B、价格发现功能

　　C、资产配置功能

　　D、投机功能

　　E、套利功能

　　6题答案A、B、D、E

　　7、证券发行市场的构成，证券发行市场由( )

　　A、证券发行人

　　B、证券投资者

　　C、证券服务机构

　　D、咨询公司

　　7题答案A、B、C

　　8、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )

　　A、定向发行

　　B、公募发行

　　C、承包发销

　　D、招标发行

　　28答案A、C、D

　　9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( )

　　A、提供证券交易的场所和设施

　　B、指定证券交易所的业务规定

　　C、接受上市的申请，安排证券上市

　　D、组织，监督证券交易

　　E、对会员进行监督

　　F、对上市公司进行监管

　　J、管理和公布市场信息

　　H、中国证监会许可的其他职能

　　9答案A、B、C、D、E、F、J、H

　　10、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )

　　A、以营利为目的的业务

　　B、新闻出版业

　　C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D、为他人提供担保

　　E、对上市公司进行监管

　　F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

　　10答案A、B、C、D、F

　　11.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　12.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　13.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　14.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　15.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A

　　16.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] B

　　基金托管人更换

　　17.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要发起人

　　B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要发起人

　　D：基金持有人大会

　　[答] B

　　18基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

　　A：7

　　B：15

　　C：5

　　D：3

　　[答] C

　　19代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

　　A：15%

　　B：50%

　　C：51%

　　D：30%

　　[答] D

　　基金主要发起人要求

　　20通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

　　A：30

　　B：15

　　C：60

　　D：7

　　[答] A

　　21( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] D

　　22.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] C

　　23.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] B

　　24.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.2元

　　[答] C

　　25.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.2元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　26.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

　　A.溢价

　　B.折价

　　C.平价

　　D.以上方式没有区别

　　[答] C

　　基金管理人公告基金经理的变更是?

　　27基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　28.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　29.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期报告

　　C.临时公告

　　D.季度报告

　　[答] C

　　30.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.登记制

　　[答] B

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