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　　第1题： 定增基金的发行价规定不得低于公告前( )个交易日市价的90%。

　　A、10

　　B、20

　　C、5

　　D、3

　　正确答案：B 定增基金的发行价规定不得低于公告前20个交易日市价的90%。

　　第2题： 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为( )

　　Ⅰ.广义创业投资基金

　　Ⅱ.并购基金

　　Ⅲ.不动产基金

　　Ⅳ.基础设施基金

　　Ⅴ.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：B 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等。Ⅰ为广义创业投资基金，所以错误。

　　第3题： ( )是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

　　A、狭义创业投资基金

　　B、初创基金

　　C、定增基金

　　D、产业投资基金

　　正确答案：A 狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。一些机构所俗称的“成长基金”。

　　第4题： 外资人民币股权投资基金,是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在( )发起设立的主要以人民币对( )非公开交易股权进行投资的股权基金。

　　A、中国境内，中国境外

　　B、中国境内，中国境内

　　C、中国境外，中国境外

　　D、中国境外，中国境内

　　正确答案：B 外资人民币股权投资基金。是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。

　　第5题： 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )

　　A、参股

　　B、控股

　　C、融资担保

　　D、跟进投资

　　正确答案：B 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

　　第6题： 下列说法错误的是( )

　　A、股权投资基金的募集阶段，

　　投资者互动的重点是开展投资者风险教育。

　　B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

　　C、股权投资基金的退出阶段，

　　与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。

　　D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

　　正确答案：B B属于股权投资基金的募集阶段，与投资者互动的重点。

　　第7题： 在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是( )

　　A、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。

　　B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。

　　C、估值日无市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。

　　D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。

　　正确答案：C 估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。而不是采用估计技术。所以C错误。

　　第8题： 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括( )

　　Ⅰ.管理费

　　Ⅱ.托管费

　　Ⅲ.第三方服务费用

　　Ⅳ.筹建费用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第三方服务费用(包括法律、审计等)、筹建费用、基金管理人的业绩报酬等。

　　第9题： 年度信息信露，在每个财政年度结束之日起( )个月以内，向投资者披露。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正确答案：D 年度信息信露，在每个财政年度结束之日起4个月以内，向投资者披露。

　　第10题： 对创业投资基金的差异化监管，说法错误的是( )

　　A、国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。

　　B、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;

　　D、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

　　正确答案：C 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;所以C错误

　　第11题： 公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起( )内，未接到通知书的自公告之日起( )内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A、20日，45日

　　B、20日，60日

　　C、30日，60日

　　D、30日，45日

　　正确答案：D 公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　第12题： 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权;请问哪一项不属于( )

　　A、公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

　　B、公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

　　C、公司合并、分立、转让主要财产的;

　　D、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　正确答案：A 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：

　　(1)公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

　　(2)公司合并、分立、转让主要财产的;

　　(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

　　第13题： 股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在( )内转让给职工。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、一年

　　D、两年

　　正确答案：C 股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在一年内转让给职工。

　　第14题： 关于公司的清算规则，如下说法正确的是( )

　　Ⅰ.公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。

　　Ⅱ.有限责任公司的清算组由股东组成

　　Ⅲ.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

　　Ⅳ.债权人应当自接到通知书之日起十五日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。

　　第15题： 目前企业所得税税率一般为( )

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　正确答案：D 目前企业所得税税率一般为25%

　　第16题： 从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，( )

　　A、按15%征收

　　B、按20%征收

　　C、按25%征收

　　D、免税收入

　　正确答案：D 从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，为免税收入

　　第17题： ( )，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

　　A、2013年6月1日

　　B、2013年7月1日

　　C、2014年6月1日

　　D、2014年7月1日

　　正确答案：A 2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

　　第18题： 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　A、10个工作日

　　B、15个工作日

　　C、20个工作日

　　D、30个工作日

　　正确答案：C 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　第19题： 关于基金的信息披露，如下说法错误的是，( )

　　A、信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　B、信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报

　　C、涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。

　　D、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分

　　正确答案：A 信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　第20题： 募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。

　　Ⅰ、为客户代签合同

　　Ⅱ、侵占基金财产

　　Ⅲ、侵占客户资金

　　Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

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