1.( )，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。 B

　　A.1992年4月22日;B.1993年4月22日;C.1994年4月22日;D.1995年4月22日

　　2.( )_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。 B

　　A.中国证监会;B.中国证券业协会;C.上海证券交易所;D.深圳证券交易所

　　3.( )年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

　　B A.1602;B.1773;C.1790;D.1792

　　4.《公司法》最核心的内容是( )。 B

　　A.规范公司的经营行为;B.规范公司法人治理结构的关系;C.明确股东会、董事会、监事会的权利与职责;D.明确公司的法律地位

　　5.《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导( )。 B

　　A.半年;B.一年;C.一年半;D.二年

　　6.2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是. B

　　A.后者更为公平;B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃;C.后者发行费用较低;D.后者发行时间较短

　　7.2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了()并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。 C

　　A.上证综指ETF;B.上证：180ETF;C.上证50ETF;D.上证红利ETF

　　8.20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是()。 D

　　A.金融创新;B.金融深化;C.金融发展;D.金融风险

　　9.ETF结合了()的运作特点。 A

　　A.封闭式基金和开放式基金;B.公司型基金和契约型基金;C.股票基金和债券基金;D.货币市场基金和衍生工具基金

　　10.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡.这种策略称为. B

　　A.购买-持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略

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