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2020年基金从业资格《基金法律法规》考点(1)

本章主要是帮助考生建立一个本科学习的框架,在知识点上没有进行深入的挖掘,考生备考时也不需要对考点进行深究。

  点击查看:2020年基金从业《基金法律法规》考点汇总

  考点:金融市场、资产管理与投资基金

  本章主要是帮助考生建立一个本科学习的框架,在知识点上没有进行深入的挖掘,考生备考时也不需要对考点进行深究。

  一、学习笔记

  1、金融市场的分类和构成要素

分类 交易工具的期限不同 货币市场(期限一年以内),资本市场(期限一年以上)
标的物不同 票据市场、证券市场、衍生品工具市场、外汇市场、黄金市场等
交割期限不同 期货市场、现货市场
交易性质不同 发行市场(一级市场)、流通市场(二级市场)
地理范围不同 国内金融市场、国际金融市场
构成要素 市场参与者 政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民
金融工具 证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。具有广泛的社会可接受性。
金融交易的组织方式 场内交易、场外交易、电信网络交易

  2、金融资产的概念

  金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债券关系。分为债券类金融资产(票据、债券等契约型投资工具)和股权类金融资产(各类股票)。

  3、资产管理的特征与资产管理行业的功能

  特征:(1)资产管理受托方(资产管理人)根据委托方(投资人)授权,进行资产管理,承担受托人义务;

  (2)受托资产主要为金融资产,一般不包括实物资产;

  (3)主要通过投资于可被证券化的资产实现增值。

  功能:(1)为市场经济体系有效配置资源;

  (2)帮助投资人提供投资计划,帮助投资者进行投资决策,使投融资更便利;

  (3)创造更广泛的投资产品和服务,使资金的需求方和提供方连接更便利;

  (4)对金融资产合理定价,为金融市场提供流动性。

  4、各类资产管理业务

机构 业务
基金管理公司及子公司 公募基金及各类非公募资产管理计划(特定客户资产管理业务、专项资产管理业务、私募股权基金管理业务)
私募机构 私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金
证券公司 集合资产管理计划、定向资产管理计划
期货公司 期货资产管理业务
信托公司 单一资金信托、集合资金信托
保险公司、保险资产管理公司 万能险、投连险、管理企业年金、养老保障及其他委托管理资产
商业银行 银行理财产品、私人银行业务

  5、投资基金的定义和主要类别

  定义:投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。通过向投资者发行收益凭证(基金份额),将社会上的资金集中起来,交由专业的基金管理机构投资于各种资产,实现保值增值。

  类别:按标准不同可分为很多类别,按资金募集方式可分为公募基金和私募基金。通常人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金,投资于传统对象以外的称为另类投资基金。常见的另类投资基金有↓↓

私募股权基金 又称私人股权投资基金或私募股权投资基金,对非上市企业进行的权益性投资
风险投资基金 又叫创业基金,主要投资于初创期的小型企业、高新企业
对冲基金 利用金融产品的杠杆效应,承担高风险、追求高收益
不动产投资基金 发行权益汇集投资者资金,由专门的机构进行经营管理,将投资收益按比例分配
其他另类投资基金 大宗商品、黄金、艺术品、红酒、农产品等~一般采用私募方式

  二、真题演练,现在开始做

  1、根据( )不同,基金可以分为公募基金和私募基金。【2018年真题】。

  A. 法律形式

  B. 运作方式

  C. 资金来源和用途

  D. 募集方式

  参考答案:D

  参考解析:按照资金募集方式,可以分为公募基金和私募基金两类。公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金,它一般在法律和监管部门的严格监管下,有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金,私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,对投资者的投资能力有一定的要求,同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活。

  2、金融资产的分类中,以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。

  A. 收益类金融资产

  B. 权益类金融资产

  C. 股权类金融资产

  D. 债券类金融资产

  参考答案:D

  参考解析:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系。它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主,股权类金融资产以各类股票为主。资金的供给者产生了对金融资产进行管理的需求。

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