点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》第十章考点汇总

　　重点突破二：基金管理人登记和备案

　　1.原则：及时性(如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更)、信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

　　2.基本要求：主体资格要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求、运营基本设施和条件要求。

　　3.登记方式：基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。网站公示的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

　　4.备案方式：股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。网站公示的股权投资基金基本情况包括股权投资基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　5.登记提交以下材料或信息：

　　(1)工商登记和营业执照正副本复印件。

　　(2)公司章程或者合伙协议。

　　(3)主要股东或者合伙人名单。

　　(4)高级管理人员的基本信息。

　　(5)基金管理人的基本制度。

　　(6)法律意见书。

　　(7)基金业协会要求提交的其他材料。

　　6.备案的内容

　　(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

　　(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

　　(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

　　(4)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

　　(5)基金业协会规定的其他信息。

　　基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

　　(1)基金合同发生重大变化。

　　(2)基金发生清盘或清算。

　　(3)基金管理人、基金托管人发生变更。

　　(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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