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　　基金销售机构人员行为规范

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　　本知识点属于《基金法律法规》第二十二章基金销售行为规范及信息管理

　　【知识点】基金销售机构人员行为规范

　　基金销售机构人员行为规范

　　基金销售人员基本行为规范

　　基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意如下事项：

　　①有效识别投资者身份;

　　②向投资者提供“投资人权益须知”;

　　③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;

　　④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

　　基金销售人员禁止性规范

　　基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：

　　(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。

　　(2)违规向他人提供基金未公开的信息。

　　(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。

　　(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。

　　(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。

　　(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。

　　(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。

　　(8)承诺利用基金资产进行利益输送。

　　(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。

　　(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。

　　(11)其他。

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