31、 证券交易所的特征：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券，通过公开竞价的方式决定交易价格，集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度的成交率。

　　32、 中小企业板块的四个独立指：监察、运行、代码、指数独立。

　　33、 在代办股份转让系统挂牌的公司有：原STAQ挂牌公司、NET挂牌公司、沪深证券交易所退市公司、中关村科技园区高科技公司。

　　34、 证券交易所监察系统的日常监控包括：行情、交易、证券和资金监控。

　　35、 分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票进享有购买权。预先规定的条件主要是指股票的：购买价格、认购比例、认购期间。

　　36、 资本证券是有价证券的主要表现形式。

　　37、 债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，二种是资本损益，还有一种为再投资收益。

　　38、 我们股票型基金的年托管费率为0.25%，指数型基金和债券型基金的年托管费率在0.1-0.25%之间，货币市场基金的年托管费率一般为0.1%。

　　39、 我国债券型基金的管理费一般在0.5—1%之间，股票型基金按1.5%计提基金管理费，货币市场基金管理费率0.33%。

　　40、 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。

　　41、 从2008年4月24日，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。

　　42、 投资者进行ETF场内现金认购时需具有沪深证券账户，场外现金认购需有开放式基金账户和沪深证券账户，证券认购需沪深A股账户。

　　43、 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)

　　44、 申购费用=净申购金额*申购费率

　　45、 申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净值

　　46、 当申购费用为固定金额时：净申购金额=申购金额-固定金额，申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值。

　　47、 已经接受赎回申请可延缓支付，但不得超过正常支付时间20个工作日，应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　48、 目前，LOF份额的跨系统转托管需要2个交易日时间。

　　49、 规定，基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认。

　　50、 存续期募集信息披露主要指开放式基金在合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

　　51、 封闭式基金的本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额指标可以作为测算年度可分配收益的参考。

　　52、 在投资组合报告，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25-0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

　　53、 基金投资的外部风险包括市场风险，政策风险。

　　54、 基金投资的内部风险主要有：合规、管理水平、职业道德风险。

　　55、 基金会计核算的内容主要包括：证券和衍生工具交易及其清算的核算，持有证券的上市公司行为的核算，各类资产的利息核算和基金费用的核算。

　　56、 基金持有证券的上市公司行为核算的内容有：新股，红股，红利，配股。

　　57、 投资收益是指基金经营活动中因：买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益。衍生工具投资产生的相关损益。

　　58、 其他收入包括：赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还ETF替代损益，基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项。

　　59、 场内认购LOF份额，需持深圳人民币普通证券账户和深圳证券投资基金账户。场外认购需中国结算公司深圳开放式基金账户。

　　60、 深圳证券交易所特别规定基金交易佣金不得高于成效金额的0.3%，且该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和经手费。

　　2011年基金从业资格考试模块练习题汇总