首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航 -
首页万题库美好明天课堂章节课公开课实用文档作文大全宝宝起名
2021中考
法律硕士
2021高考
MBA考试
2021考研
MPA考试
考研培训
专升本
在职研 自学考试 成人高考
一级建造师
安全工程师
岩土工程师
设备监理师
二级建造师
招标师考试
环保工程师
注册给排水
一级消防师
注册测绘师
化工工程师
暖通工程师
二级消防师
电气工程师
城乡规划师
结构工程师
一级造价师
咨询工程师
建筑师考试
安全评价师
二级造价考试
监理工程师
房地产估价
注册计量师
房地产经纪人
环境影响评价师
土地登记代理人
初级会计职称
注册税务师
统计师
中级会计职称
精算师
国际内审师
会计职称
ACCA考试
高级会计师
注册会计师
高级经济师
资产评估
经济师
CMA
初级经济师
审计师考试
中级经济师
美国注册会计师
执业药师 执业医师 执业护士 卫生资格 初级护师 主管护师 乡村全科助理医师
基金从业 证券从业 银行从业 期货从业 理财规划 保荐代表人
公 务 员
社会工作者
跟 单 员
事业单位
保险从业
单 证 员
教师资格
出版资格
驾 驶 员
教师招聘
报关水平
特岗教师
报检水平
普 通 话
导游考试
人力资源管理师
国际货运代理人
四 六 级
GRE考试
GMAT考试
英语四级
口译笔译
申硕英语
英语六级
商务英语
公共英语
专四专八
托福考试
博思考试
雅思考试
托业考试
成人英语三级
日语等级
等级考试 水平考试 职称计算机 计算机一级 计算机二级 计算机三级 计算机四级
实用文档
宝宝起名
作文大全
求职招聘
论文下载 英语学习 入党申请 思想汇报 工作总结
您现在的位置: 考试吧 > 基金从业资格考试 > 考试大纲 > 正文

2019年基金从业资格《基金法律法规》考试大纲

“2019年基金从业资格《基金法律法规》考试大纲”供考生参考。更多内容请关注考试吧基金从业资格考试网,或微信搜索“万题库基金从业资格考试”。

  2019年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考,考试范围参考考试大纲。

  2019年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试继续使用2017年9月发布的大纲版本,以下为《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲(2017年修订版)内容:

  第一章(金融市场 、资产管理与投资基金)

  第一节:居民理财与金融市场

  理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素。

  第二节:金融资产与资产管理行业

  理解资产管理的特征与资产管理行业的功能。

  第三节:我国资产管理行业的状况

  理解各类资产管理业务。

  第四节:投资基金简介

  掌握投资基金的定义和主要类别。

  第二章(证券投资基金概述)

  第一节:证券投资基金的概念和特点

  了解证券投资基金在各地不同的名称和概念

  掌握证券投资基金的基本特点

  理解证券投资基金与其他金融工具的比较

  第二节:证券投资基金的运作与参与主体

  了解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露

  理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

  第三节:证券投资基金的法律形式和运作方式

  理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别

  第四节:证券投资基金的起源与发展

  了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点

  第五节:我国证券投资基金业的发展历程

  了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品

  第六节:证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

  理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用

  第三章(证券投资基金的类型)

  第一节.证券投资基金分类概述

  掌握基金的不同分类标准和基本分类

  第二节-第五节.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

  掌握基本基金类型及其特点

  第六节-第十节.特殊的证券投资基金类别:避险策略基金,ETF,QDII,分级基金、基金中基金

  理解市场上各类特殊类别基金的特点

  第四章(证券投资基金的监管)

  第一节.基金监管概述

  掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

  第二节.基金监管机构和自律组织

  掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

  掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

  理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容

  第三节.对基金机构的监管

  掌握对基金管理人的监管内容

  掌握对基金托管人的监管内容

  掌握对基金服务机构的监管内容

  第四节.对公开募集基金的监管

  掌握对公募基金募集和销售活动的监管

  掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

  第五节.对非公开募集基金的监管

  掌握非公开募集基金管理人登记事宜

  掌握对非公开募集基金募集的监管

  掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售

  掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

  掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度

  第五章(基金职业道德)

  第一节.道德与职业道德

  理解道德与职业道德的含义

  理解道德与法律的联系和区别

  第二节.基金职业道德规范

  理解基金从业人员职业道德的含义

  掌握守法合规的含义和基本要求

  掌握诚实守信的含义及基本要求

  掌握专业审慎的含义及基本要求

  掌握客户至上的含义及基本要求

  掌握忠诚尽责的含义及基本要求

  掌握保守秘密的含义及基本要求

  第三节.基金职业道德教育与修养

  理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

  第十六章(基金的募集、交易与登记)

  第一节.基金的募集与认购

  掌握基金募集的概念与程序

  掌握基金合同生效的条件

  了解基金产品注册制度改革

  掌握基金认购的概念

  了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序

  第二节.基金的交易、申购和赎回

  掌握开放式基金申购与赎回的概念

  掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

  理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

  理解巨额赎回处理等

  理解不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式)

  第三节.基金的登记

  理解基金份额登记的概念

  了解现行登记模式

  掌握登记机构职责和基金份额登记流程

  第二十章(基金的信息披露)

  第一节.基金信息披露概述

  掌握基金信息披露的作用、原则和内容

  掌握基金信息披露的禁止性行为

  了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用

  第二节.基金主要当事人的信息披露义务

  理解基金管理人信息披露的主要内容

  理解基金托管人信息披露的主要内容

  第三节.基金募集信息披露

  理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容

  理解招募说明书的重要内容

  第四节.基金运作信息披露

  掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求

  理解货币市场基金信息披露的特殊规定

  理解基金定期公告的相关规定

  理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定

  第五节.特殊基金品种的信息披露

  理解QDII信息披露的特殊规定及要求

  理解ETF信息披露的特殊规定及要求

  第二十一章(基金客户和销售机构)

  第一节.基金客户的分类

  了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择

  第二节.基金销售机构

  掌握基金销售机构的主要类型和现状

  了解各类基金销售机构的发展趋势

  掌握基金销售机构准入条件

  掌握基金销售机构职责规范

  第三节.基金销售机构的销售理论、方式与策略

  了解基金管理人及代销机构销售方式

  理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略

  第二十二章(基金销售行为规范及信息管理)

  第一节.基金销售机构人员行为规范

  理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

  掌握基金销售人员行为规范

  第二节.基金宣传推介材料规范

  理解宣传推介材料的范围和报备流程

  掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

  理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

  理解货币市场基金宣传的要求

  第三节.基金销售费用规范

  掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)

  掌握销售费用其他规范

  第四节.基金销售适用性与投资者适当性

  掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障

  理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求

  掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

  掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

  掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

  掌握普通投资者特别保护的内容

  第五节.基金销售信息管理

  了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

  第六节.非公开募集基金的销售行为规范

  理解非公开募集基金的销售行为规范

  掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

  第二十三章(基金客户服务)

  第一节.客户服务概述

  了解基金客户服务的特点、原则、内容

  第二节.客户服务流程

  理解客户服务流程

  第三节.投资者保护工作

  理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则

  理解投资者教育工作的内容和形式

  第二十四章(基金管理人公司治理和风险管理)

  第一节.治理结构

  掌握基金管理公司治理的法规要求

  第二节.组织架构

  掌握基金管理公司的机构设置

  第三节.风险管理

  掌握基金管理公司风险管理的目标和原则

  掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能

  掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序

  第二十五章(基金管理人的内部控制)

  第一节.内部控制的目标和原则

  理解基金公司内部控制的重要性和基本概念

  掌握基金公司内部控制的目标和原则

  第二节.内部控制机制

  掌握基金公司内控机制的四个层次

  掌握基金公司内部控制的基本要素

  第三节.内部控制制度

  理解内部控制制度的组成内容

  第四节.内部控制的主要内容

  了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容

  理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容

  理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容

  理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容

  第二十六章(基金管理人的合规管理)

  第一节.合规管理概述

  掌握合规管理的基本概念

  掌握合规管理的目标和基本原则

  第二节.合规管理机构设置

  了解合规管理涉及的相关部门设置

  理解合规管理相关部门的合规责任

  第三节.合规管理的主要内容

  掌握合规管理的主要活动

  第四节.合规风险

  理解合规风险的种类和主要管理措施

扫描/长按二维码帮助基金考试通关
了解2019基金最新资讯
了解基金从业全年安排
下载各科历年真题试卷
下载2019各科备考资料

基金从业万题库下载|微信搜索”题库基金从业资格考试

  相关推荐:

  2019年基金从业资格考试报名时间(全年)

  考试吧:2019年基金从业资格考试报考指南

0
收藏该文章
课程类别 主讲老师 必会考点
精讲班
必会考点精讲班(录播)
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
专项提升班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
内部
资料班
内部资料班(录播)
课程时长:6h/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
考前
点题班
考前点题班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:高频考点强化,考前点题速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 20小时 3小时 6小时 3小时
基金法律法规、职业道德与业务规范 邹开耕 报名
证券投资基金基础知识 曾楚然 报名
股权投资基金 刘铁 报名
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
夯实基础阶段
必会考点精讲班
必会考点精讲班(录播)
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
专项提升班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
内部资料班
内部资料班(录播)
课程时长:6h/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
考前点题班
考前点题班(录播)
课程时长:3h/科
学习目标:高频考点强化,考前点题速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
万题库智能题库 教材强化练习
高频常考题库
高频易错题库
真题题库
模拟题库
旗舰
服务
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
通关保障
课程有效期12个月
套餐价格 全科:299
单科:298
+
0
收藏该文章
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
距离11月基金统考
  • 全国统考
  • 预约式
报名时间 8月7日-9月4日、9月28-11月2等
准考证打印 考前六天打印
考试时间  9月26日、11月28-29日等
成绩查询 考后7个工作日开始
证书领取 成绩合格后可领取证书
  • 全程班
套餐课程
必会考点精讲班+专项提升班+内部资料班+考前点题班
万题库练习
教材强化+高频常考+高频易错+真题题库+模拟题库
旗舰服务
手机、平板、电脑多平台听课+无限次离线回放
课程有效期
课程有效期12个月!
套餐价格
全科=299元/套
单科=298元/科
适合学员
·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
马上报名
版权声明:如果基金从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本基金从业资格考试网内容,请注明出处。
Copyright © 2004- 考试吧基金从业资格考试网 出版物经营许可证新出发京批字第直170033号 
京ICP证060677 京ICP备05005269号 中国科学院研究生院权威支持(北京)
在线
咨询
官方
微信
扫描关注基金微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注基金报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名