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编号

学习目标(掌握/理解/了解）

1.金融、资产管理与投资基金

1.金融市场与资产管理行业

1.1.a

了解金融与居民理财的关系

1.1.b

理解金融市场的分类和构成要素

1.1.c

理解金融资产的概念

1.1.d

理解资产管理的特征与资产管理行业的功能

1.1.e

了解我国资产管理行业的现状

2.投资基金

1.2.a

掌握投资基金的定义和主要类别

2.证券投资基金概述

1.证券投资基金的概念和特点

2.1.a

了解证券投资基金在各地不同的名称和概念

2.1.b

掌握证券投资基金的基本特点

2.1.c

理解证券投资基金与其他金融工具的比较 

2.证券投资基金的运作与参与主体

2.2.a

理解证券投资基金运作具有三大部分

2.2.b

理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

2.2.c

了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露

3.证券投资基金的法律形式和运作方式

2.3.a

理解公司型基金和契约型基金的区别

2.3.b

理解开放式基金和封闭式基金的区别

4.证券投资基金的起源与发展

2.4.a

了解证券投资基金的起源

2.4.b

了解证券投资基金的发展历程

2.4.c

了解全球基金业发展的趋势与特点

5.我国证券投资基金业的发展历程

2.5.a

了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品

6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

2.6.a

理解基金对中小投资者的作用

2.6.b

了解基金对金融结构和经济的作用

2.6.c

了解基金对证券市场的作用

3.证券投资基金的类型

1.证券投资基金分类概述

3.1.a

了解基金分类的意义和困难

3.1.b

掌握基金的不同分类标准和基本分类

2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

3.2-5.a

掌握基本基金类型及其特点

6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金

3.6-9a

了解市场上各类特殊类别基金的特点